证监会开出私募业“史上最重”罚单
瑞丰达及关联机构、责任人员合计被罚4100万元
◎记者梁银妍
继优策投资之后，又一私募机构收到大额罚单。根据中国证监会1月23日发布的消息，证监会近日对浙江瑞丰达资产管理有限公司（下称“瑞丰达”）及关联机构、责任人员合计罚款4100万元，处罚力度为私募行业“史上最重”。
同日，中国证券投资基金业协会发布《私募基金纪律处分典型案例（第二批）》，该批案例涵盖募集推介、投资运作、内部控制、从业资格管理等方面的严重违规行为，帮助私募基金行业机构及其从业人员准确理解规则要求，提升行业合规意识。
据悉，证监会已对瑞丰达及关联私募机构、实际控制人孙伟等责任人员违法违规行为作出行政处罚。
经查，瑞丰达及关联私募机构、相关责任人员严重违反私募基金法律法规。上海证监局对瑞丰达及关联私募机构共罚没2800余万元，对5名责任人员共罚款1300余万元，对瑞丰达实际控制人采取终身证券市场禁入措施。中国证券投资基金业协会注销相关私募机构管理人登记。对于相关违法行为可能涉及的犯罪问题线索，证券监管部门将坚持应移尽移的工作原则，依法依规移送公安机关。
据了解，2025年，证券监管部门对600余个机构、个人采取行政监管措施，立案稽查约30起，移送公安机关线索约40条。今年以来，证券监管部门已对超10家私募机构违规行为作出行政处罚。
业内人士表示，私募领域并非监管空白地带，任何严重违规行为都将受到多维度、立体化的严格惩处。在行业自律层面，相关私募基金管理人登记将被中国证券投资基金业协会依法注销；在行政层面，证监会将依法对其作出行政处罚；在刑事层面，涉嫌犯罪的线索将被移送公安机关依法追究刑事责任。
后续，证监会将持续依法严厉查处私募基金领域违规募集、侵占挪用、自融自用、利益输送等恶劣违法违规行为，严肃追究违法主体责任，提高违法违规成本，持续净化市场环境，同时将继续深化宣传教育工作，督促私募机构自查自纠，抓紧整改通道化、违规代持等各类不规范行为，促进行业规范健康发展，保护投资者合法权益。
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